Sale
کتاب راهکارهای انطباق برای مشاوران سرمایهگذاری ثبتشده ۲۰۱۰
The RIA’s Compliance Solution Book 2010
دانلود کتاب کتاب راهکارهای انطباق برای مشاوران سرمایهگذاری ثبتشده ۲۰۱۰ (The RIA’s Compliance Solution Book 2010) با لینک مستقیم و فرمت pdf (پی دی اف) و ترجمه فارسی
| نویسنده |
Elayne Robertson Demby |
|---|
ناشر:
John Wiley & Sons
۳۰ هزار تومان تخفیف با کد «OFF30» برای اولین خرید
| سال انتشار |
2010 |
|---|---|
| زبان |
English |
| تعداد صفحهها |
316 |
| نوع فایل |
|
| حجم |
3.9 MB |
🏷️ قیمت اصلی: 200,000 تومان بود.129,000 تومانقیمت فعلی: 129,000 تومان.
هوشمصنوعی ترجمه کالیبو
توضیحات
معرفی کتاب کتاب راهکارهای انطباق برای مشاوران سرمایهگذاری ثبتشده ۲۰۱۰
مشاوران سرمایهگذاری ثبتشده، با نظارتهای قانونی آشنا هستند. اما فشار برای درک مقررات انطباق در حال تغییر و برآورده کردن الزامات تحمیلشده از سوی آنها، هرگز به این اندازه شدید نبوده است. طیفی از رسواییها و سوءاستفادهها – از پولشوییِ بودجههای تروریستی گرفته تا زد و بندهای تجاری صندوقهای سرمایهگذاری مشترک – باعث شده است که کمیسیون بورس و اوراق بهادار، مقررات را سختتر و اجرای آن را تشدید کند. متأسفانه، اطلاعات قطعی انطباق – از آن دست که میتواند در زمان ارزشمند مشاوران صرفهجویی کرده و آنها را از دردسرهای جدی برهاند – به راحتی در دسترس نبوده است. تا به امروز.
کتاب راهنمای انطباق برای مشاوران سرمایهگذاری ثبتشده، اطلاعات مورد نیاز را گردآوری کرده و همه را در یک مکان قرار داده است. در اینجا، مشاوران میتوانند ترجمههای ساده و قابل فهمی از قوانینی را بیابند که مسائلی از این دست را تنظیم میکنند: قراردادها و کارمزدهای مشاوره؛ تبلیغات و ارتباطات با مشتری؛ برنامههای انطباق و آییننامههای اخلاقی مشاور سرمایهگذاری ثبتشده؛ نگهداری از حسابهای مشتری؛ تکمیل، بایگانی و اصلاح فرم ADV؛ انتخاب کارگزاران و انجام معاملات.
فهرست کتاب:
۱. تقدیر
۲. عناوین دیگر از انتشارات بلومبرگ
۳. صفحه عنوان
۴. صفحه حق تکثیر
۵. تقدیم
۶. سپاسگزاری
۷. مقدمه
۸. فصل ۱ – اصطلاحات و اختصارات
۹. فصل ۲ – قوانین فدرال و ایالتی و سایر مقررات
۱۰. فصل ۳ – ثبت RIA: مفهوم و نحوه انجام آن
۱۱. فصل ۴ – اصول اولیه فرم ADV
۱۲. فصل ۵ – نحوه تکمیل فرم ADV قسمت ۱
۱۳. فصل ۶ – نحوه تکمیل فرم ADV قسمت ۲
۱۴. فصل ۷ – برنامه های انطباق RIA و آیین نامه های اخلاقی
۱۵. فصل ۸ – توصیه های سرمایه گذاری و الزامات امانتداری
۱۶. فصل ۹ – قراردادها و کارمزدهای مشاوره
۱۷. فصل ۱۰ – نگهداری حساب های مشتریان
۱۸. فصل ۱۱ – انتخاب کارگزاران و اجرای معاملات
۱۹. فصل ۱۲ – معاملات و گزارش دهی اوراق بهادار شخصی
۲۰. فصل ۱۳ – رای گیری وکالتی مشتری
۲۱. فصل ۱۴ – الزامات نگهداری سوابق
۲۲. فصل ۱۵ – تبلیغات و ارتباطات با مشتری
۲۳. فصل ۱۶ – ارجاعات
۲۴. فصل ۱۷ – طرح های ERISA
۲۵. فصل ۱۸ – سافت دلار
۲۶. فصل ۱۹ – حفاظت از حریم خصوصی مشتریان
۲۷. فصل ۲۰ – پولشویی
۲۸. فصل ۲۱ – نظارت بر کارکنان
۲۹. فصل ۲۲ – بازرسی های SEC و اقدامات اجرایی
۳۰. پیوست الف – اطلاعات تماس SEC و نهادهای نظارتی اوراق بهادار
۳۱. پیوست ب – فرم ADV
۳۲. پیوست ج – الزامات تعیین مشاور
۳۳. آزمون آموزش مداوم برای دریافت اعتبار آموزش مداوم CFP و PACE …
۳۴. فهرست
۳۵. درباره بلومبرگ
۳۶. درباره نویسنده
توضیحات(انگلیسی)
Registered investment advisers are accustomed to regulatory scrutiny. But the pressure to understand changing compliance regulations and to meet the requirements they impose has never been more intense. A range of scandals and abuses—from the laundering of terrorist funds to mutual fund trading shenanigans—has caused the Securities and Exchange Commission to tighten regulation and step up enforcement. Unfortunately, definitive compliance information—the kind that can save advisers precious time and spare them serious trouble--has not been easy to find. Until now. The RIA's Compliance Solution Book gathers the information needed most and puts it all in one place. Here advisers will find plain-English translations of the rules that regulate such issues as: advisory contracts and fees advertising and client communications RIA compliance programs and codes of ethics custody of customer accounts completing, filing, and amending Form ADV selecting brokers and executing trades
Table of Contents
1. Praise
2. Also available from Bloomberg Press
3. Title Page
4. Copyright Page
5. Dedication
6. Acknowledgements
7. Introduction
8. Chapter 1 - Terms and Acronyms
9. Chapter 2 - Federal and State Laws and Other Regulations
10. Chapter 3 - RIA Registration: What It Means, How It’s Done
11. Chapter 4 - The Nuts and Bolts of Form ADV
12. Chapter 5 - How to Complete Form ADV Part 1
13. Chapter 6 - How to Complete Form ADV Part 2
14. Chapter 7 - RIA Compliance Programs and Codes of Ethics
15. Chapter 8 - Investment Recommendations and Fiduciary Obligations
16. Chapter 9 - Advisory Contracts and Fees
17. Chapter 10 - Custody of Customer Accounts
18. Chapter 11 - Selecting Brokers and Executing Trades
19. Chapter 12 - Personal Securities Trading and Reporting
20. Chapter 13 - Voting Client Proxies
21. Chapter 14 - Record-Keeping Requirements
22. Chapter 15 - Advertising and Client Communications
23. Chapter 16 - Referrals
24. Chapter 17 - ERISA Plans
25. Chapter 18 - Soft Dollars
26. Chapter 19 - Protecting Clients’ Privacy
27. Chapter 20 - Money Laundering
28. Chapter 21 - Supervising Employees
29. Chapter 22 - SEC Examinations and Enforcement Actions
30. APPENDIX A - Contact Information for the SEC and Securities Regulators
31. APPENDIX B - Form ADV
32. APPENDIX C - Adviser Designation Requirements
33. Continuing Education Exam for CFP Continuing Education Credit and PACE ...
34. Index
35. About Bloomberg
36. About the Author
دیگران دریافت کردهاند
✨ ضمانت تجربه خوب مطالعه
بازگشت کامل وجه
در صورت مشکل، مبلغ پرداختی بازگردانده می شود.
دانلود پرسرعت
دانلود فایل کتاب با سرعت بالا
ارسال فایل به ایمیل
دانلود مستقیم به همراه ارسال فایل به ایمیل.
پشتیبانی ۲۴ ساعته
با چت آنلاین و پیامرسان ها پاسخگو هستیم.
ضمانت کیفیت کتاب
کتاب ها را از منابع معتیر انتخاب می کنیم.
