حکمرانی، انطباق و نظارت در بازارهای سرمایه ۲۰۱۸
Governance, Compliance and Supervision in the Capital Markets 2018

کتاب *حکمرانی، انطباق و نظارت در بازارهای سرمایه*، محیط نظارتی را رمزگشایی کرده و یک نقشه راه عملی و انعطاف‌پذیر برای انطباق ارائه می‌دهد. بانک‌ها و شرکت‌های خدمات مالی تحت نظارت شدید نظارتی قرار دارند و باید کنترل‌های جامعی را برای پیروی از قوانین جدیدی که شیوه تجارت آن‌ها را تغییر می‌دهند، پیاده‌سازی کنند. این کتاب راهی رو به جلو را با ارائه راهنمایی‌های روشن و عملی ارائه می‌دهد که حکمرانی را در تمام سطوح تقویت می‌کند و الزامات نظارتی و انطباق را با نیاز به انجام تجارت متعادل می‌کند. این راهنمای ارزشمند از طرح‌های نظارتی گرفته تا نقش‌ها و مسئولیت‌های فردی، جزئیات مهم‌ترین مسائل در سازمان‌های خدمات مالی امروزی را شرح می‌دهد و توصیه‌های تخصصی ارائه می‌کند. وب‌سایت جانبی ابزارها و راهنمایی‌های بیشتری، از جمله چک‌لیست‌ها، مطالب ضروری برای مطالعه و نمونه تمرین‌هایی را ارائه می‌دهد که به تقویت درک و تسهیل پیاده‌سازی در دنیای واقعی کمک می‌کنند.

این کتاب با ارائه یک مرور کلی از حکمرانی، انطباق و نظارت، و همچنین راهنمایی‌های دقیق در مورد کاربرد، چارچوبی محکم برای شرکت‌هایی ارائه می‌دهد که به دنبال یک رویکرد عملی برای برآورده کردن الزامات جدید هستند.

* اهمیت حکمرانی و «لحن از بالا» را درک کنید.
* نقش‌های انطباق و نظارت را در یک سازمان خدمات مالی تشخیص دهید.
* به طرح نظارتی قابل اجرا برای دلالان کارگزار، بانک‌ها و مشاوران سرمایه‌گذاری بپردازید.

* خطرات و پیامدهای نظارت ناکافی را در سطح سازمانی یا فردی بررسی کنید.

محیط نظارتی بازارهای سرمایه پیچیده و همواره در حال تحول است، اما انطباق اجباری است. درک درست از ساختار نظارتی بسیار مهم است، اما باید با یک استراتژی عملی برای پیاده‌سازی مؤثر همراه باشد. *حکمرانی، انطباق و نظارت در بازارهای سرمایه* هر دو را فراهم می‌کند و بانک‌ها و شرکت‌های خدمات مالی امروزی را قادر می‌سازد تا دوباره به مسیر خود بازگردند و به تجارت خود بپردازند.

The definitive guide to capital markets regulatory compliance

Governance, Compliance, and Supervision in the Capital Markets demystifies the regulatory environment, providing a practical, flexible roadmap for compliance. Banks and financial services firms are under heavy regulatory scrutiny, and must implement comprehensive controls to comply with new rules that are changing the way they conduct business. This book provides a way forward, with clear, actionable guidance that strengthens governance at all levels, and balances supervisory and compliance requirements with the need to do business. From regulatory schemes to individual roles and responsibilities, this invaluable guide details the most pressing issues in today’s financial services organizations, and provides expert advice. The ancillary website provides additional tools and guidance, including checklists, required reading, and sample exercises that help strengthen understanding and ease real-world implementation.

Providing both a broad overview of governance, compliance, and supervision, as well as detailed guidance on application, this book presents a solid framework for firms seeking a practical approach to meeting the new requirements.

• Understand the importance of governance and “Tone at the Top”
• Distinguish the roles of compliance and supervision within a financial services organization
• Delve into the regulatory scheme applicable to broker dealers, banks, and investment advisors

• Examine the risks and consequences of inadequate supervision at the organizational or individual level

The capital markets regulatory environment is complex and ever-evolving, yet compliance is mandatory. A solid understanding of regulatory structure is critical, but must also be accompanied by a practical strategy for effective implementation. Governance, Compliance, and Supervision in the Capital Markets provides both, enabling today’s banks and financial services firms to get back on track and get back to business.